12+
Оглавление - Антикоррупционный комплаенс
ISO 37001:2016
- Антикоррупционный комплаенс
- Введение
- Определение антикоррупционного комплаенса
- Глава 1: Понимание ISO 37001:2016
- Ключевые термины и определения
- Структура стандарта
- Глава 2: Внедрение антикоррупционного комплаенса в организации
- Оценка рисков
- Шаг 1: Идентификация рисков
- Шаг 2: Анализ рисков
- Шаг 3: Приоритизация рисков
- Шаг 4: Разработка мер по управлению рисками
- Заключение
- Разработка политики антикоррупционного комплаенса
- 1. Введение
- 2. Цель и задачи политики
- 3. Принципы антикоррупционного поведения
- 4. Основные меры по предотвращению коррупции
- 5. Ответственность и полномочия
- 6. Меры ответственности за нарушение антикоррупционной политики
- 7. Контроль и аудит
- 8. Обучение и повышение осведомленности
- 9. Заключительные положения
- Роль высшего руководства
- Примеры успешных кейсов
- Внедрение антикоррупционных программ в корпорации Siemens
- 1. Введение
- 2. Основные этапы внедрения антикоррупционных программ
- 3. Результаты внедрения антикоррупционной программы
- 4. Заключение
- Внедрение антикоррупционных программ в корпорации Microsoft
- 1. Разработка антикоррупционной политики
- 2. Обучение и повышение осведомленности сотрудников
- 3. Создание структур для управления антикоррупционными программами
- 4. Внутренний контроль и мониторинг
- 5. Механизмы подачи жалоб и информирования
- 6. Реагирование на нарушения и санкции
- 7. Публичные обязательства и прозрачность
- Заключение
- Пример успешной инициативы по борьбе с коррупцией в государственных структурах: Программа «Электронное правительство» в Эстонии
- Введение
- Описание проблемы
- Основные элементы программы «Электронное правительство»
- Результаты программы
- Заключение
- Глава 3: Практическое применение ISO 37001:2016
- Создание комплаенс-программы
- Шаги по созданию комплаенс-программы
- Примеры внедрения
- Комплаенс-программа в финансовом секторе: меры по предотвращению отмывания денег и коррупции
- Введение
- Основные элементы комплаенс-программы
- Антикоррупционная политика и процедуры
- Программа по предотвращению отмывания денег (AML)
- Обучение и повышение осведомленности
- Внутренние контрольные механизмы
- Механизмы подачи жалоб и информирования
- Реакция на выявленные нарушения
- Результаты реализации комплаенс-программы
- Заключение
- Пример программы в области государственных закупок, направленной на предотвращение коррупционных схем: Система электронных закупок в Мексике «Compranet»
- Введение
- Описание проблемы
- Основные элементы программы «Compranet»
- Электронная платформа для закупок
- Прозрачность и отчетность
- Усиление конкуренции
- Мониторинг и контроль
- Механизмы подачи жалоб и предотвращение коррупции
- Результаты программы
- Заключение
- Обучение и осведомленность персонала
- Программы обучения
- Примеры кейсов и ситуационных задач
- 1. Оценка ситуации
- 2. Ссылка на антикоррупционную политику
- 3. Информирование руководства
- 4. Отказ от подарка
- 5. Дальнейшие действия
- 6. Обучение и повышение осведомленности
- Заключение
- Кейсы на тему выявления потенциальных конфликтов интересов и их разрешения
- Кейс 1: Конфликт интересов при участии в тендере
- Кейс 2: Конфликт интересов при выборе подрядчика
- Кейс 3: Конфликт интересов при назначении на руководящую должность
- Кейс 4: Конфликт интересов при инвестициях
- Кейс 5: Конфликт интересов при участии в благотворительности
- Мониторинг и аудит
- Методы внутреннего контроля
- Примеры аудиторских проверок
- Шаг 1: Подготовка к аудиторской проверке
- Шаг 2: Сбор и анализ данных
- Шаг 3: Идентификация и оценка рисков
- Шаг 4: Разработка рекомендаций
- Шаг 5: Подготовка и представление отчета
- Шаг 6: Мониторинг и последующий контроль
- Проведение аудита взаимодействия с контрагентами на предмет выявления потенциальных рисков включает в себя тщательный анализ всех аспектов сотрудничества с внешними партнёрами
- Шаг 1: Подготовка к аудиту
- Шаг 2: Сбор и анализ информации
- Шаг 3: Идентификация и оценка рисков
- Шаг 4: Разработка рекомендаций
- Шаг 5: Подготовка и представление отчета
- Глава 4: Ключевые аспекты аудита и сертификации по ISO 37001:2016
- Процесс сертификации
- Основные этапы сертификации
- Подготовка к аудиту
- Сбор и оформление документации
- Чек-лист для подготовки к аудиту: Проверка необходимых документов и процессов
- 1. Подготовка к аудиту
- 2. Проверка документации
- 3. Проверка процессов
- 4. Проверка соответствия законодательства
- 5. Подготовка к проведению аудита
- 6. Обеспечение конфиденциальности
- 7. Финальные действия перед началом аудита
- Примеры заполнения отчетов о проведенных проверках и оценке рисков
- Пример 1: Отчет о проведенной антикоррупционной проверке
- Пример 2: Отчет об оценке антикоррупционных рисков
- Заключение
- Важность постоянного улучшения комплаенс-программ
- Практические задания
- Задания помогут закрепить полученные знания и отработать навыки применения антикоррупционных мер на практике
- Ответы на вопросы